资本市场诚信数据库正式运行

来源：京华时报

2014/8/11 14:36:04

证监会将进一步扩大资本市场诚信数据库的覆盖面，将更多市场机构、人员及其诚信信息纳入诚信数据库，在更多监管工作领域应用诚信信息，并便利包括广大投资者在内的市场各方通过互联网查询有关市场经营主体的失信记录。

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诚信是资本市场的“生命线”，今后，失信者将无处可逃。在昨天下午召开的证监会新闻发布会上，证监会新闻发言人宣布，资本市场诚信数据库正式运行。今后，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入信息，以及被市场和行业自律组织予以纪律处分信息等一系列诚信问题将大白于公众。

诚信数据库正式运行

在昨天召开的新闻发布会上，证监会新闻发言人邓舸宣布，正式启动运行全国统一的“资本市场诚信数据库”。

邓舸介绍，记入诚信数据库的信息包括市场参与主体的基本信息、正面信息和负面信息。其中，负面信息主要包括中国证监会及其派出机构的案件调查、行政处罚、市场禁入、监管措施等监管执法信息，市场主体公开承诺未履行的信息，自律组织的纪律处分措施信息，以及其他机关在行政执法、司法活动中产生的相关信用信息。

诚信数据库所涉及的人员和机构包括证券基金期货从业人员，发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司(保荐机构)、基金管理公司、期货公司、律师事务所和会计师事务所等证券期货服务机构、非公开募集基金管理人、合格境外机构投资者等市场机构，以及上述机构的董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人等，还包括参与证券期货市场活动存在违法失信行为被中国证监会及其派出机构处罚处理的其他公民、法人或其他组织。

失信记录向社会公开

邓舸表示，根据《诚信监管办法》的规定，诚信数据库将主要在四个层面发挥作用：首先，证券期货监管系统将全面查询、使用和应用。今后，证监会系统各单位、各部门，在许可审批、市场准入、资格取得、常规监管、稽查执法、处罚裁量、委员选任、政府采购等工作中，都要按照要求查询诚信数据库，掌握了解有关主体的诚信记录，实施相应的诚信约束与惩戒。

其次，外部共享与交换。证监会将积极推进与其他部委、地方政府、行业组织等的信用信息共享与交换。今后，在资本市场违规失信的主体，在其他领域也将受到相应的惩戒、约束。

第三，接受市场主体的查询。市场主体要了解、掌握自己和有关交易对方等的诚信记录，可依照《诚信监管办法》的规定，到所在地派出机构申请查询本人和他人的诚信信息。

最后，按规定公开失信记录。对于记入诚信数据库的失信信息，包括因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入信息，以及被市场和行业自律组织予以纪律处分信息等，按照规定向市场和社会公开。

已收录负面信息逾万条

根据证监会的统计显示，截至2014年7月底，诚信数据库收录市场机构13554家，人员523133名，诚信信息66565条(1条指1个法律文件或者事件)，其中含监管措施、案件调查、处罚禁入、纪律处分、诉讼赔偿等负面信息12775条，上市公司及相关方公开承诺履行情况信息14783条等。

邓舸强调，建设诚信数据库是要通过对市场参与主体诚信状况的全面记录、查询使用以及公开、共享，体现失信受制、守信得益的导向，督促市场参与主体自觉诚信守法，不断提高资本市场诚信水平。

□观点

让失信者在业内无法立足

知名财经评论员皮海洲表示，虽然证券行业早已告别“野蛮生长”的阶段，并且诚信已上升为事关公司、行业和市场发展的第一要素，但是，长久以来，诚信问题始终困扰着行业的发展，频繁爆发的老鼠仓、业绩造假等阴影挥之不去。因此，管理层不仅要将诚信问题公之于众，公布相关失信记录，还应该加大处罚力度，让失信者在行业内无法立足。

□其他发布

券商风控指标修订工作启动

近日有报道称，证监会近期启动《证券公司风险控制指标管理办法》修订工作，拟下调券商三项风控指标下限，对此，邓舸回应表示，为落实“新国九条”和证监会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》，保持证券公司风险控制指标体系的有效性和针对性，证监会近期启动了《证券公司风险控制指标管理办法》修订工作。

总的原则是，一方面放松管制，对不适应行业发展实际情况的部分指标进行修订；另一方面加强监管，提升风险监测的全面性和科学性，坚守防范系统性风险底线。

邓舸强调，目前修订工作正在进行中，条件成熟时，将按规定公开征求社会意见。

责编：李玉琴