力撑证券交易半壁江山 深圳金证底气从何来

智者并非千人一面，但专注与创新是其共性。专注将能量蓄于一点，使不能成为可能；创新驱动变革成长，使不致为历史所淘汰。深圳金证的专注，就让它不断跨越技术门槛，在国内拥有了数量最多的券商客户，而站在技术巨人肩上的整合创新，则是它自创业至今，始终引领中国证券业进阶的底气。

因金融和证券两词缩写而得名的深圳金证，在中国证券业可是个响当当的名号——它借证券交易电子化的东风起家，历经数次“寒冬”考验而不倒；短短十年间，就从华南区域性IT企业发展为辐射全国的上市公司；在中国100多家证券公司中，有四成是它的直接客户，而全国总量一半以上的交易业务，都与它密切相关。

作为站在中国证券行业后台忠实握着“钱袋”的那个角色，金证尽管低调，却早已名满天下。

整合创新对接行业应用

从外人的角度来看，深圳金证所有与市场份额及客户相关的数字都代表了一种荣耀，但深圳金证副总裁王海航每次看到这些数字时，却都有些“心情复杂”，他欣慰的是“业务发展得蛮不错”，倍感压力的是“市场份额大，一点儿不慎都可能造成很大影响”，这让他和他的团队如履薄冰。

作为当年金证交易软件开发团队的领导者，王海航虽然现在不再亲自做开发，但他对技术关注的热情并未褪去，这是因为“证券业的发展需要技术的驱动和释放能力”。

深圳金证算是典型的长期根植于行业，深入了解客户应用的技术型公司。面向证券公司客户，它在提供最适合证券业的解决方案时，其实已先期结合了自身研发实力与上游的基础平台创新，这种顾问式、保姆式的角色，决定了金证必须是熟悉各种先进技术的专家。

今年3月，英特尔至强7500系列处理器发布，一系列前所未有新特性引入，将运行企业关键应用的多路x86服务器带入了智能时代，金证第一时间就对它做出了积极响应。深圳金证证券软件中心服务总监、技术服务部经理谢帮兵指出，当前行业内最突出的趋势就是大集中。让城市、区域先集中，便于整合和管理，降低风险和成本。接下来，还可以进行全国性大集中。这都可以依赖于英特尔处理器新品的功能和性能，以及网络支撑来实现。

由于今天证券公司还是基于大规模数据库管理股民资料。就证券业特别关注的数据库层来讲，金证评价新平台的考虑因素主要是内存容量、处理能力和I/O管理，这些都直接影响着证券实时交易的效率。“我们能统计出每个业务的处理效率”，谢帮冰说。

在完全基于实际应用的性能测试中，金证测试了三个代表性业务——查询资金、查询股份和委托，这是全天交易中最频繁调用的业务。结果表明，至强7500平台相比前代产品的性能提升了3倍。王海航估计，把新平台服务器用到证券行业，3至5年内应该能应付大行情。而按照惯例，性能提升幅度超过一倍左右，通常就会做新版本或者优化产品，向证券公司推荐。

基于英特尔一些创新特性，金证很快把自身的一些创新技术融合进来。原来，股票交易业务的运算通过应用服务器和数据库之间交互才能完成。“我们考虑应用前移，把相对固定的部分数据放到内存中，让应用层与内存交换数据，在I/O方面会减少很大压力。”谢帮兵介绍说，英特尔新平台支持大容量内存支持，基于此的内存数据库技术让业务处理的速度明显提高，整合式创新发挥出了威力。

谢帮兵说，他们现在琢磨的地方还很多，比如至强7500更多新特性如何与金证的应用结合起来，金证产品在几路几核的平台上运用效果能达到最优等等，这意味着还有大量的工作要做。

首开先河降低行业成本

早在至强7500发布之前，深圳金证和英特尔就曾有过多次交集，目前国内证券市场上大量交易都普遍运行在x86服务器平台之上，其先例就是从金证和国泰君安的合作开始的。与其说那一次是“吃螃蟹”，还不如说是“逼上梁山”，王海航就是这个故事的亲历者之一。

王海航在2001年加入金证之前曾供职于君安证券（后合并组建国泰君安）。当时整个证券行业开始出现了对集中交易系统的渴求，尤以拥有百家营业部左右的大型券商为甚。此前相当长一段时间内，证券公司的各个营业部都用独立的交易系统，技术风险高，道德风险也很高，因工作人员篡改数据引发经济损失的案例并不鲜见。

“2000年和2001年，我们请了IBM和国外同行来讲课，也做了很多调研。”王海航回忆说，国泰君安当时形成了一套集中交易方案，用昂贵的小型机搭配国外软件，算下来要投入两亿多元。“最初批下三个亿的预算，但我们根本没有做这么大项目的经验。”王海航说，可这一谨慎，熊市就来了。

股市不景气环境下的国泰君安，自然不可能再划拨那么高昂的IT预算，但集中交易和管控的需求却并没有因此搁浅。“两三个亿是投不起了，能不能两三千万，甚至两三百万就实现集中呢？当然眼光不能往上看，别说主机，小型机都只敢瞟一眼，”做证券IT的金证开始考虑亲民价位的英特尔x86服务器平台和微软的数据库和操作系统，但这种应用并无先例。“微软和英特尔也认为这是一个机会，我们结合各自优势，花了很大精力来讨论系统架构。”

通过在英特尔上海实验室里构建技术原型，再经过一系列技术攻关和严格测试，结果出来了。基于英特尔平台，处理能力足够满足当时的需要。金证在应用层面构建了一个多节点的解决方案，节点数量根据证券公司的规模灵活部署，从而极大提高了整个系统的可靠性。凭着这手硬功夫，金证在2002年成功中标国泰君安，就此开启了证券行业大批量采用开放架构方案的先河。

“上游厂商的技术突破经验与我们的实际业务融合，最终将把整个行业的成本降低，如果按照当年的高投入方案，动辄四五千万、一两个亿，证券业集中交易或许到今天还做不完。”王海航认为，这是证券行业良性发展的关键一步。金证与英特尔并肩战斗的紧密关系从那时开始，一直延续到了今天。而这一关系最明显的体现，就是每当英特尔新平台发布前，就一定会有样机早早摆在金证机房里接受被称为“一条龙改进和优化”的应用测试，其中当然就包括前不久发布的至强7500平台。

“英特尔平台一代代升级，可能比我们在软件上优化见效更快。毕竟优化到应用软件层面，必不可少的业务逻辑还是省不了的。在软硬件配套优化以后，整个速度就快速上升了。”王海航介绍说，金证与英特尔合作也是不断把硬件平台新特性挖掘到极致的过程。“目前我们做了一些优化，性能提升3倍，研发团队现在还在继续深挖。预计还能再挖出50%，甚至100%的性能提升。”王海航对此很是乐观。

极致优化探索行业前行

基于英特尔的最新技术满足了眼前及未来一段时间的需求，那么更远的未来呢？要知道证券公司的主要收入来源是佣金和息差，佣金收入占大部分。而现在佣金正在快速下降，如此下去，证券公司应该如何生存呢？

“现在行业里的一个大趋势是提供多层次的交易通道服务。”王海航给出了答案。在有股指期货套利等需求的状况下，不同投资客户对速度的要求已经显出差异化了，而这种差异化，就是券商需要关注的新的盈利点。

证券公司提出的多层次的交易通道服务，其实是要为提出不同需求的客户提供不同的通道，例如向对交易处理速度要求很高的客户提供VIP通道，并向他们收取较高的佣金。正是这种想法，使得深圳金证对交易处理速度上的优化、对新技术的追逐永无止境。“深沪两个交易所都在研制新一代交易系统，即所谓的高频交易。现阶段处理一笔交易是以几十毫秒来计，以后会是微秒级。”

王海航还指出，未来证券公司的整个系统内可能会是多代硬件系统并存的，需要有多个层次的交易处理节点和相应版本的软件，这也就意味着，证券公司对于IT的投入，对于增强核心竞争力的新技术引入必将是长期且持续的。

交易系统“合久必分”的尝试也是深圳金证的研究方向之一，“过去的交易系统承载了交易处理以及客户管理、清算等多项功能，现在业务类型在增加、复杂度在增高，后台的业务处理应该会适度分离。”王海航认为，功能分工简化后，包袱减轻了，更有利于提高速度。而且后台数据占据的存储空间减小了，并发程度也就能更高了。

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